江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施

江苏证监局11月14日发布决定，对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施。分公司存在委托第三方进行客户招揽、适当性管理不到位、内控与合规管理缺陷、部分员工不配合监管检查等四项问题，违反《证券经纪业务管理办法》等多项规定。李季作为分公司负责人对上述问题负有责任。