江苏证监局责令申港证券江苏分公司及负责人李季改正

江苏证监局11月14日决定，对申港证券江苏分公司及其负责人李季采取责令改正行政监管措施。 监管认定的分公司问题包括：委托第三方进行客户招揽、适当性管理不到位、内控与合规管理存在缺陷、部分员工不配合监管检查，违反《证券经纪业务管理办法》等多项规定。李季作为分公司负责人，对上述问题负有责任。

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