国盛证券替公募承担境外调研费用被警示

国盛证券因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，被监管部门出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。监管部门认定其违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。 此前监管部门已集中点名5家券商、基金公司及个人，涉及券商承担境外调研专家咨询、门票等费用问题，此次对国盛证券的警示函属同类问题的延续处理。

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