湖南证监局责令湘财证券改正并暂停新开户3个月

湖南证监局发布行政监管措施决定书，对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等措施并记入诚信档案。经查其存在经纪业务内控执行不到位、客户异常交易管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、员工廉洁从业管理不到位四项问题；公司须3个月内提交书面整改报告，暂停期间不得新增经纪业务客户，并对责任人员处分后5个工作日内书面报告。

湖南证监局对湘财证券发布行政监管措施决定书，认定其在经纪业务内控、客户异常交易管理、信息技术合规与风险管理、员工廉洁从业四方面不到位。监管措施包括责令限期改正并3个月内提交书面整改报告，自收到决定书起暂停新开证券账户3个月、期间不得新增经纪业务客户，并对责任人员进行处分后5个工作日内书面报告，相关措施记入诚信档案。